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論大數據時代司法裁判的層級和創新發展

余 斌*

尊敬的各位專家學者、各位青年朋友：

????????大家好！

????????很榮幸受邀在此發言。

????????根據習近平總書記關于司法體制改革重要指示的精神和中共中央關于司法體制改革的大政方針，我進行了“大數據時代司法裁判的層級劃分和創新發展”的研究。裁判層級的劃分是指在司法大數據和人工智能的輔助下，對法官的裁判水平進行評估，根據分值區分層級。裁判層級概念提出的目的是把對法官的績效考核集中到對法官裁判水平的評估上來，實現法官權責利相統一。大數據裁判層級的構建對司法改革具有根本性促進作用，強大的數據庫信息功能使法官能夠便捷有效地掌握法條立法原意、洞察案件糾紛根源、預測裁判社會導向，以提高裁判水平，防止訴訟參與人的利益成為法官水平的試驗田；同時對判決書草案進行大數據分析和等級評價，有利于法官正確公正地做出裁判，有利于監督法官廉潔司法。

????????一、司法裁判層級的概念和價值

????????司法裁判層級是指在每個法官可以無差別地隨時隨地高效便捷地獲取裁判相關數據的基礎上，在大數據和人工智能的輔助下，通過精密的函數公式以量化的形式對裁判的總體狀況作出三維、系統、客觀的評估，得出的法官裁判水平的級數。這種評估方式把以往對法官的績效考核集中到對法官裁判水平的考核上來，其不僅關注對法條的理解、對案件的解讀，還關注裁判的社會導向與司法能動性的發揮。這種考核方式評估的客體主要是裁判文書和職業道德（禁止徇私枉法），換句話說，作為評估機器的人工智能讀取的是法官的裁判文書。

????????裁判層級體系的構建可以從根本上推動以審判為中心的訴訟制度改革，內外兼修提升法官裁判水平，形成司法責任制，遵循司法規律，實現權責利相統一；通過透明的司法大數據呈現方式，實現司法腐敗0數值。在大數據和人工智能的輔助下，法條立法原意可以準確呈現，案件裁判的社會效應被統計歸納，良性導向的判決被推送稱贊，法官可以做到真正意義的同案同判。

????????二、裁判的困境促使司法大數據的智能設置

????????撇開枉法裁判的案件不談，通過對法官裁判的研究可以發現，法官對法條的偏差理解，對糾紛產生原因的不同認識，對裁判行為導向的與否關注，將產生裁然不同的裁判結果，而這些差異的產生是可以通過大數據的分析予以消除的。以下通過三類實證案例說明司法大數據設計的愿景。

????????以揭開公司面紗為例，對于從判例法中移植的新法，部分法官并不了解法條原意，對多數案件判決揭開公司面紗而導致揭開率遠遠高于其他國家。人工智能對司法大數據分析可以幫助法官迅速準確理解法條精神，把揭開率保持在合理限度內。

????????以異議股東請求回購股權為例，77%法官由于對公司資本安全性理解偏差而判決不予回購股權造成公司僵局持續。人工智能對訴訟客體性質數據的分析可以使法官更好判斷案情。

????????以未通知債權人的減資為例，法官判決減資的股東在公司不能承擔債務的范圍內返還出資的判決結果與行政處理相沖突，同時形成股東減資不通知債權人的不良行為導向。司法裁判大數據的互聯互通以及人工智能對裁判的行為導向的分析可以有效地指引法官正確裁判。

????????三、實現法官裁判層級評估需要的大數據和人工智能條件

????????裁判層級的構建需要建立以法官為中心的數據系統，全國每個法官都可以無差別地隨時隨地高效便捷地獲取數據。目前的司法數據庫模式有兩個缺點：第一，數據冗雜使得法官需要投入大量時間去閱讀理解，但是繁重的案件處理量使得法官無法像學者那樣對某種案件進行深度學術研究。第二，缺乏案件審視環節使得法官即使參考了類案也無法保證類案裁判的正確性。同案同判的前提是被參照物的正確性。假設法官甲通過檢索獲得200個類案，但甲只有3小時時間讀取其中20個案例。在這20個相似案例中，有15個法官做了A判決，有5個法官做了B判決，法官甲采納了A判決的做法，他作出了所謂的“同案同判”，然而A判決可能是錯誤判決，所以實際上他并沒有做出正確的判決。

????????因此我提出精準式司法大數據的模式，即從“多數據”向“精準數據”轉型的模式。精準數據獲得的初始階段需要法律專家和實務工作者通過設置監督性學習和深度學習的方式對程序進行不斷的調試。法官可以通過自然語言的輸入獲得：

????????1.最相近的文書且裁判文書的正確性是經過論證的；

????????2.對適用法條的深度剖析；

????????3.對裁判文書邏輯思維的統計分析；

????????4.對裁判文書行為導向的統計分析。

????????四、裁判層級的考核指標和權重

????????評價要素的選取是構建裁判層級系統的首要任務，也是司法改革的響笛所指，因此既是裁判形式公平與實質公平的數值體現，也是司法改革的風向標。如果評價要素的選取不當，那么由此所得的裁判層級數值不僅失去價值，而且形成不良的司法導向，因此要重點關注評價要素的選取。

????????確定裁判層級所考查的要素的權重系數是構建裁判層級的關鍵，權重系數的選取對裁判層級的數值至關重要，且與司法改革的側重點息息相關。裁判層級考查要素考量的是測評的對象，而權重系數考量的是各測評對象的重要性比例即所占的分值。

????????對裁判層級考查的要素和權重系數因部門法的不同而產生差異，如刑法和民法在出現條文空白時援引其他條文的規則不同；在同一部門法中因客體不同也將產生差異，如有限責任公司和對股份有限公司關于禁止性條款的法理解釋并不相同。因此， 在設計考查要素和權重系數時需要在法條主義與民意、嚴格規則與自由裁量、形式正義與實質正義、國家法與民間法、機械司法與能動司法之間作出權衡。

????????五、裁判層級的量化函數和劃分

????????裁判層級的創新發展將引導法官裁判各要素考核從加權向乘積轉變。以往考核中的裁判層級的計算函數主要是各要素加權的多項式結構，形如：

????????根據評價的分值，可以把裁判水平劃分為高中低三個層級，高層級裁判表現為秉持立法宗旨、權利救濟、良性導向；中層級裁判表現為定分止爭、案結事了；低層級為機械審判，僵局不破，甚至導致新的不公。

????????從以上的分析可以看出，司法大數據的構建、相關信息的互聯互通、人工智能的研發，其基礎是法律人對司法精神的理解，是相關領域專家如經濟學者、社會學者等對社會運行情況的研究所獲取的科學結論，以及國家對政法大數據工作的支持，只有這些前提問題解決了，程序員才能夠依照專家學者、實務人員的指引開發出完備的司法數據庫和科學的人工智能。司法改革對大數據和人工智能的推動是實現法官裁判層級評估的政治和政策基礎。未來不遠，我們目前覺得難以觸及的精細運算將在迅雷不及掩耳之勢迅速到來，司法裁判層級的構建將隨著軟硬件的快速成熟而成為現實。讓我們懷著對司法公正和效率的期待，努力推動現代科技優勢與制度優勢的完美結合，創新出更高水平的社會主義司法文明。

　　* 中山大學法學院副研究員。

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